FINRA voldgiftsmænd er dedikerede personer, der tjener den investerende offentlighed og værdipapirindustrien ved at løse værdipapirrelaterede tvister. ... FINRA voldgiftsmænd lytter til begge sider af en værdipapirrelateret tvist, afvejer fakta og træffer en endelig og bindende beslutning.
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) er en uafhængig, ikke-statlig organisation, der skriver og håndhæver reglerne for registrerede mæglere og mæglerforhandlerfirmaer i USA.
En sagsøger indleder en voldgift ved at indgive en påstand om påstand, der specificerer de relevante fakta og retsmidler, der anmodes om. En respondent reagerer på et voldgiftskrav ved at indgive et svar, der specificerer de relevante fakta og tilgængelige forsvar til påstanden.
Sagerne involverer en investor og en person eller enhed, der er registreret hos FINRA, såsom sager mellem investorer og mæglere, mellem investorer og mæglerfirmaer og mellem investorer og mæglere og mæglerfirmaer; og. Kravet indgives inden for 6 år fra det tidspunkt, hvor begivenhederne, der gav anledning til tvisten, fandt sted.
12902. Gebyrer for høringssession og andre omkostninger og udgifter
| Krav (ekskl. Renter og udgifter) | Høresession m / en voldgiftsmand | Høringssession m / tre voldgiftsmænd |
|---|---|---|
| $ 25.000.01 til $ 50.000 | $ 450 | $ 600 |
| $ 50.000.01 til $ 100.000 | $ 450 | 750 $ |
| $ 100.000.01 til $ 500.000 | $ 450 | 1.125 $ |
| $ 500.000.01 til $ 1.000.000 | $ 450 | $ 1.325 |
Ja, voldgiftsmænd kompenseres med en sats på $ 300 pr. Høringssession med yderligere $ 125 pr. Dag, hvis de fungerer som formand ved høringen om fortjeneste. For sager indgivet den 19. april 2021 eller senere modtager formændene yderligere $ 250 for hver høringsdag.
Du skal være registreret hos FINRA, hvis du beskæftiger dig med din virksomheds værdipapirforretning, som inkluderer sælgere, filialchefer, afdelingstilsyn, partnere, officerer og direktører. Du skal bestå kvalifikationseksamener for at demonstrere kompetence i dine særlige værdipapiraktiviteter.
SEC fører tilsyn med FINRA. FINRA fastlægger reglerne for mæglere, der fører tilsyn med omkring 3.700 mæglerfirmaer og næsten 630.000 registrerede værdipapirrepræsentanter.
En bestyrelse fører tilsyn med FINRA, der består af FINRAs administrerende direktør, NYSE-reguleringschefen, 11 guvernører fra offentligheden og yderligere 10 industriinsidere.
Voldgiftshøringer varer cirka fire dage, men formidling løses typisk i en session, der varer omkring otte timer. Som følge heraf er mægling normalt billigere. Mægling kan også være mindre kontradiktorisk og er noget at overveje, hvis dit firma foretrækker en mindre formel indstilling for at løse tvister.
Loven om voldgift og forlig (ændring), 2015 giver parterne frihed til at udpege en voldgiftsmand gensidigt. Proceduren i forbindelse med udnævnelse af voldgiftsdommer er fastsat i lovens § 11. En person af enhver nationalitet kan være en voldgiftsmand, medmindre andet er aftalt mellem parterne.
FINRA har ikke en appelproces, hvorigennem en part kan udfordre en pris. Dette betyder, at FINRA ikke hører appeller om voldgiftskendelser. I henhold til føderale og statslige love er der imidlertid begrænsede grunde til, at en domstol kan behandle en parts appel om en kendelse.
Endnu ingen kommentarer